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重拳出击!证监会一口气下发29份罚单 多与IPO违规有关
近日,证监会一口气公布了29条投行业务违规处罚信息,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券(600837,股吧)、中金公司、国金证券(600109,股吧)、中信证券(600030,股吧)、五矿证券等多家证券公司,引发市场关注。梳理这29份罚单不难发现,相关券商和当事人被罚的原因多和IPO业务相关,包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相应的,负责承销的保荐代表人也受到监…- 32
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证监系统开具38张“针对性罚单”传递出哪些监管信号?
张歆部分“穿新鞋走老路”的中介机构和从业者,为其违规行为付出了代价。4月6日,证监会官网公布了证监系统(包含沪深交易所)针对中介业务开出的38张罚单(行政监管和自律监管),处罚对象包括保荐机构、挂牌主办券商、重组财务顾问以及相关业务负责人,处罚作出时间从2020年12月下旬至2021年3月底,针对的违规行为包括中介机构对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等,处罚措施则包括监…- 17
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